一 引子 【王小石被拘捕】

11月4日，在中国证监会发行监管部任要职的发审委工作处副处长王小石被检察机关带走。因涉嫌受贿罪名为由，反贪检察官已将相关法律文书递交批捕部门，对他正式提请批准逮捕。而此时距去年12月5日中国证监会进行发审制度改革还不到一周年的时间。《《《全文


二 曝光 【股票发行“潜规则”】

一直以来，业界始终存在企业在股票发行上市过程中存在“公关”行为的说法，但鲜有公开曝光的案例。王小石的出事，或许是多年以来的第一例。在这企业上市路径中，有些企业在发审过程中，其公关甚至是全程的，曾为企业“跑会”的某中介公司人士透露，材料一送上去，就有企业开始活动了。业界甚至有说法，在这些关系之间存在着一些所谓“地下通道”。 《《《全文


三 获利 【一份发审委名单二三十万】

发审制度改革之前，由于发审委委员的名单处于保密状态，而且每次召开发审会委员不同，“公关”市场对这样的小名单非常感兴趣。这样的名单，被认为对部分拟上市企业非常重要。《《《全文



四 根源 【监管者双重身份畸形】

从目前证券“发审”暴露出的问题来看，其根源是监管者将裁判员和运动员的双重身份混合使用，加上不透明的“发审”表决机制，导致上市公司“圈钱”者频频出现。解决这种问题的根本途径就是划分监管者的监督和执行双重职能，然后让真正意义上的发审委员会进行独立、透明的窗口化运作。《《《全文


五 影响 【中国发审委半数或将改选】

发审委正处在舆论的风口浪尖，面对新发审委制度建立来的首次换届选举话题，委员们的态度均十分低调。据悉，某些委员已先后推掉了一些公开的演讲或授课活动，即使这些活动与发审委工作内容并无一丝关系。如果此次确实换掉一半左右，则“换届”动作来得要比预期的猛烈得多。《《《全文



六 意义 【为证券市场改革敲响警钟】

从某种意义上讲，王小石事件是改革所要必然付出的代价，它也是中国证券市场改革尚未成功的一个标志。王小石事件既是发审委本身的问题，也是整个证券市场的问题。亡羊补牢的不仅仅是发审委和IPO新政，如果王小石事件能对中国证券市场今后的每一项改革都能做到警钟长鸣，让改革未雨绸缪，远虑在前，那么，这或许才是“王小石事件”不幸中的大幸。《《《全文


七 资料 【中国股票发审委员会暂行办法】

股票发行审核委员会(简称：发审委)对发行人的股票发行申请文件和证监会有关职能部门的初审报告进行审核。发审委以投票方式对股票发行申请进行表决，提出审核意见。证监会在发审委审核意见的基础上，依照法定条件核准股票发行申请。《《《全文



八 人物背景 【看上去很老实】

王小石是北京人，今年43岁，财务出身，1996年左右进入中国证监会工作。王小石在去年下半年从深圳回到京。此前的一年多，王小石在证监会发行监管部副主任王连凤领导的小组中从事深圳证券交易所中小板的筹备工作。不少认识王小石或与其有过工作接触的人都觉得，他给人的印象是“看上去很老实”。王小石虽然仅为一处级干部，但王小石所在的部门却是举足轻重。按照《证券法》的规定，股票的发行要经过证监会发行审核委员会的同意。而王所在的处正负责与发审委的联络与组织工作，其角色颇为重要。

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